年,在《关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下,证监会发布《关于香港、澳门服务投资者参股期货经纪公司有关问题的通知》,允许符合条件的香港、澳门服务提供者在内地设立或收购期货经纪公司,持股比例不超过49%。
对于不同类型的限售股,解禁规定可能会有所不同。例如,针对公司高管持有的股份,为了防范短期行为和保护公司利益,其持有的股份在任职期间可能受到更严格的限制。而在高管离职后,这些股份的解禁安排可能会根据公司的具体情况而有所调整。
如果是IPO限售股: 则新股上市日起3个月,网下配售股票上市流通。上市日起1~3年,原股东的限售流通股陆续上市流通。限售流通股的锁定期结束后,持股人可以直接按照市价减持,不需要支付对价。
如果公司章程没有特别限制约定,解禁后是可以一次性卖出的。
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》第六条第一款第(一)项规定的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
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1、上市公司因欺诈发行或信息披露违法,控股股东在相关决定作出前不得减持,直至公司股票状况改变。自然人股东通过合伙企业减持也可能面临罚款。这些规定旨在维护市场公平和信息披露的准确性,确保上市公司和相关人员的合规行为。在进行减持操作时,董监高和大股东必须审慎行事,以免触犯相关规定。
2、被立案调查或侦查期间:如大股东或董监高因涉嫌证券期货违法犯罪被调查,不论上市公司还是个人,只要涉及此类犯罪,期间不得减持。如TBSP、KYWL和MSST等案例所示,此类减持行为会受到通报批评或监管函。 行政处罚或刑事判决后六个月内:若因证券期货违法受罚或被判刑,大股东在六个月内不得减持。
3、第六条 具有下列情形之一的,上市公司大股东不得减持股份:(一)上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的。(二)大股东因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满 3 个月的。
4、上市公司大股东减持规定是:《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条,具有法定情形的,上市公司大股东不得减持股份;第九条,上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。
5、预披露要求:大股东和董监高在新规下,必须在首次减持股份的15个交易日前报告并披露减持计划,避免未预披露导致的监管问题。 减持比例限制:在连续90日内,通过大宗交易减持股份不得超过公司股份总数的2%,且需遵守特定情形下的减持限制,如破发、破净和分红未达标等情况。
6、法律依据:《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 第二条 上市公司控股股东和持股 5%以上股东(以下统称大股东)、董监高减持股份,以及股东减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份,适用本规定。大股东减持其通过证券交易所集中竞价交易买入的上市公司股份,不适用本规定。
1、具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:(一)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的。(二)董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满 3 个月的。(三)中国证监会规定的其他情形。
2、被立案调查或侦查期间:如大股东或董监高因涉嫌证券期货违法犯罪被调查,不论上市公司还是个人,只要涉及此类犯罪,期间不得减持。如TBSP、KYWL和MSST等案例所示,此类减持行为会受到通报批评或监管函。 行政处罚或刑事判决后六个月内:若因证券期货违法受罚或被判刑,大股东在六个月内不得减持。
3、涉及证券期货违法处罚或刑事判决后6个月内,大股东不得减持。MDDD和AKKJ的控股股东因此类情况受到监管。董监高方面,车某因信息披露违规受到警告和罚款后,其减持股份也被禁止。遵守证券交易所业务规则同样重要,如违反将面临公开谴责,这期间内减持将面临更严厉的处罚。
4、上市公司董监高不得减持股份 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间以及在行政处罚决定、刑事判决作出后未满6个月期间,上市公司董监高不得减持股份。
5、针对减持行为的合规性,上市公司及其大股东、控股股东、董监高需关注并遵守新规中的限制和要求。例如,明确控股股东、实际控制人与一致行动人共同遵守减持规定,以及董监高在自身违法和上市公司违法情形下不得减持。
1、任职期间,每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%(中登系统会将董监高直接持股按比例锁定,如果董监高对其间接持有的股份也有“每年减持不超过25%”的承诺,也需要遵守)。
2、针对股份公司董事、监事、高管每年减持公司股份不得超过个人持股总数的25%的新规,一些IPO申报企业中的董事、监事、高管超比例减持股份的行为是否会影响其担任公司董、监、高的资格,成为了市场关注的焦点。以江苏金源高端装备的创业板IPO申报为例,该公司于2021年9月27日接受了IPO申报材料的受理。
3、规定了持股计算方式,强化了对违规减持的约束。董监高减持: 严格了董监高的减持限制,包括窗口期、信息披露和绕道减持的防范。新增了因违法被处罚不得减持的规定。特殊主体: 特定股东减持限制细化,转板公司股东和重新上市公司股东的减持规则调整。
4、预披露要求:大股东和董监高在新规下,必须在首次减持股份的15个交易日前报告并披露减持计划,避免未预披露导致的监管问题。 减持比例限制:在连续90日内,通过大宗交易减持股份不得超过公司股份总数的2%,且需遵守特定情形下的减持限制,如破发、破净和分红未达标等情况。
5、其他方式减持股份 大股东所持股份被强制执行时,应在收到相关执行通知后两个交易日内披露。 上市公司大股东、董监高因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等拟分配股份的,应及时披露相关情况。
6、以下统称大股东)、董监高减持股份,以及股东减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份,适用本规定。法律依据:《中华人民共和国公司法》 第十三条 公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。公司法定代表人变更,应当办理变更登记。
1、担任董监高的好处主要包括: 薪资待遇:董监高通常享有较高的薪酬和福利,这是他们的重要收入来源。 锻炼机会:担任董监高职位,可以获得宝贵的管理和领导经验,有助于个人职业发展和技能提升。董监高的基本义务包括: 忠实义务:履行职责时必须从公司最大利益出发,不得使自己利益与公司利益相冲突。
2、忠实义务:履行职责时必须从公司最大利益出发,不得使自己利益与公司利益相冲突。【主要规定在公司法的148条和149条】勤勉义务:必须是合理地相信为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应有的合理注意;也就是董监高各司其职,真正发挥自己的作用,保证公司正常运行,利益不受损害。
3、管理有关证券公司的领导班子和领导成员,负责有关证券公司监事会的日常管理工作。 (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
4、国家公务员,可以去上市公司担任董事或者监事吗?公司是以盈利为目的的企业组织。其负责人,包括董事、监事和经理,是指本公司任命或雇佣的以盈利为目的经营和管理本公司的人员。国家公务员由国家选拔任用,为国家机关工作人员的国家利益和社会公共利益服务。
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